國信、銀河、申萬宏源等七家機構齊收罰單，主要涉及經紀和衍生品業務

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界麵新聞記者 | 陳靖

“兩強兩嚴”監管基調下，券商罰單持續增多。

12月27日，浙江證監局、廣西證監局、北京證監局、上海證監局、深圳證監局、內蒙古證監局共披露了多張罰單。處罰主體涉及（601108.SH）、（000166.SH）、（002736.SZ）、恒泰證券（01476.HK）、（601881.SH）、（000750.SZ）、甬興資管這7家機構。

就具體違規來看，財通證券存在的問題包括：一是未對重要信息係統實施全麵有效的訪問控製及跟蹤監測；二是數據質量控製機製未有效發揮作用，未切實履行數據質量管理職責。

內蒙古證監局指出，恒泰證券內控不健全、員工行為管控不嚴、客戶管理不到位。具體看來，恒泰證券在業務開展過程中，存在以下問題：

一是內部控製不健全。部分營業部為投顧人員開通了櫃台係統相關權限；部分營業部出納從事營銷活動。

二是員工行為管控不嚴。對從業人員的執業行為監測管理不到位，未將員工全部手機號納入監控範圍。個別營業部負責人免職備案不及時。

三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預警的核查不到位，部分客戶的異常交易監控預警未核查。

四是適當性管理不到位。未及時更新投資者評估數據庫，部分客戶缺少身份證有效期、風險測評結果等重要信息。

國信證券、中國銀河、申萬宏源三家券商問題主要集中在經紀業務和衍生品展業違規方麵。

深圳證監局指出，國信證券在經紀業務方麵，存在合規管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名製核查管控不充分、第三方合作風險管控防範不足等問題。

此外，場外衍生品業務方麵，存在為客戶違規開展業務提供便利、適當性核查不完善、風險監測管控不完備、內控管理不足等問題。

上海證監局指出，申萬宏源證券主要問題包括場外衍生品業務管理不當，交易對手適當性管理不到位，未落實負麵客戶管理機製，以及在內部製度執行上存在缺失。

此外，申萬宏源證券有限公司在經紀業務管理方麵也存在違規行為，包括未對大額資金劃轉的投資者進行身份重新識別，實名製管理不到位等。

北京證監局指出，銀河證券因存在衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善的問題，具體包括對個別客戶的交易目的及資金來源核查不足，以及部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。

此外，銀河證券在經紀業務方麵也存在合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作、傭金費率管理不到位等問題。

廣西證監局指出，國海證券個別員工曾存在違規買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券，此行為反映出該公司在規範工作人員執業行為方麵存在不足，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的相關規定。

行政處罰決定書顯示，國海證券韋振庚於1973年出生，曾在國海證券工作，期間利用其姐姐的證券賬戶進行股票及可轉債交易，交易金額達到1638萬元，虧損77萬元。

最終，國信證券被深圳證監局采取責令改正措施，財通證券、恒泰證券、申萬宏源、中國銀河證券、國海證券均收到屬地監管出具的警示函。

此外，上海證監局還對甬興資管和投資經理張凱翔出具警示函。上海證監局指出，甬興資管開展業務過程中存在投資管理不規範的行為，張凱翔作為相關資產管理計劃的投資經理，對公司在私募資產管理業務中存在的主動管理不足行為負有責任，該行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十七條第三項的規定。

易董數據顯示，截至12月27日，今年券商累計收到罰單550張，已超過去年全年總數，共涉及87家券商。從業務類型來看，經紀業務以159張罰單位列第一，投行業務罰單104張，資管業務罰單19張，其他業務（場外期權、投資谘詢、內控）罰單占比略低。

當前，在“兩強兩嚴”的監管基調下，嚴監管趨勢愈發明顯，針對券商相關違規行為的罰單數量、處罰力度均超過往。

有業內人士透露，“七家券商周末同時收到監管罰單，這確實有些巧合成分。首先，罰單來自不同監管機構；其次，在嚴監管環境下，中介機構業務罰單增多已成證券行業共識，無需過度解讀；此外，近年來年底集中出台罰單已成常態。”

他進一步表示，與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配，券商不能隻看效益與利潤，長遠來看需要提升合規性、專業性和服務水平。